在FTX共同创办人Sam Bankman-Fried（SBF）本周一（12/12）于巴赫马遭到逮捕之后，美国证券交易委员会（SEC）及美国商品期货交易委员会（CFTC）周二（12/13）分别控告SBF诈骗投资人。
SEC指出，SBF在2019年5月向投资人募集了超过18亿美元的资金，其中约有11亿美元来自90名美国投资人，他宣称FTX是个安全且负责任的加密货币交易平台，还说FTX拥有复杂且自动化的风险管理机制可用来保护客户资产。
然而，SBF却向投资人隐瞒了许多事，包括私自将FTX客户的资金转移到SBF名下的加密货币做市商Alameda Research，允许Alameda Research享有特殊待遇，未披露相关风险，还在Alameda Research使用了混合FTX的资金进行未公开的风险投资、购买房地产与政治捐款。
SEC主席Gary Gensler表示，SBF在欺骗的基础上建造了一座纸牌屋（脆弱的组织），还告诉投资人这是加密货币最安全的建筑之一，SBF的行为彰响了加密货币平台必须遵循美国的法令，例如妥善保护客户资金与拆分具冲突的业务。SEC执法部主任Gurbir Grewal则说，FTX的崩溃突显了未注册的加密资产交易平台可能替投资者与客户带来非常真实的风险。
SEC认为SBF欺诈性地向投资人募集数十亿美元，并滥用属于FTX客户的资金，违反证券交易法令的反欺诈规定。
至于CFTC则同时控告了SBF、FTX与Alameda Research，指控它们涉及数字商品销售的诈骗及重大不实陈述，更说这些被告的行为让FTX客户损失超过80亿美元。